本篇文章给大家谈谈证券管理办法，以及证券管理办法中的限售股定义对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站喔。
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证券经纪业务管理办法
《证券经纪业务管理办法》是中国证监会发布的行业规定，于2017年正式实施。根据该办法，证券经纪人应当遵守法律法规、职业道德和行业标准，保护客户利益，履行信息披露等义务，并建立健全内部控制和风险管理体系。
一是加强分支机构管理。要求证券公司应当建立层级清晰、管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司、营业部等分支机构实施集中统一管理。二是加强从业人员管理。
证券经纪业务管理办法主要是对证券经纪人员的管理方案。要求所有证券经纪人员须严格执行管理办法中所规定的要求，规范自己的行为，确保其服务质量，并维护行业声誉和市场地位。
法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。
证券公司从事证券经纪业务应当遵守以下规定：首先，证券公司应当按照规定，为客户提供开户、交易、结算等服务，并保证客户的资金安全和交易公平。
证券经营机构证券自营业务管理办法
1、第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
2、第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称***)负责本办法的监督执行。
3、第一条 为规范证券公司自营业务，有效控制风险，依据有关法律法规的规定和自律规范的要求，制定本指引。
4、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立。
证券发行与承销管理办法
1、《证券发行与承销管理办法》，中国***2006年公布施行、2018年第七次修订，规范证券发行与承销行为的规章。办法分总则、定价与配售、证券承销、信息披露、监管和处罚、附则，共6章43条。
2、证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国***有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
3、证券交易所、证券登记结算机构和中国证券业协会应当制定相关业务规则（以下简称相关规则），规范证券发行与承销行为。
4、第二条第二款修改为：“发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国***）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。
5、应当披露市销率、市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。”本决定自2018年6月15日起施行。《证券发行与承销管理办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
上市公司证券发行管理办法
1、第一章 总则第一条 为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。第二条 上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。
2、第一章 总则第一条 为规范上市公司新股发行活动，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 上市公司向社会公开发行新股，适用本办法。
3、证券公司承销证券，应当依据本办法以及中国***有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。
4、（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。
5、制定本办法。第二条 上市公司申请在境内发行股票、可转换为股票的公司债券及中国证券监督管理委员会（以下简称中国***）认可的其他证券品种，适用本办法。
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