证券公司信息隔离墙制度指引包括哪些内容呢?
证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未***息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而***取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》
第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未***息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而***取的一系列管理措施。
前款所称内幕信息和未***息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。
第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,***取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。
第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司破产对个人账户有没有影响?
1 有影响
2 因为证券公司破产意味着公司资产无法承担债务,可能导致客户资产无法及时取回或者资产减少,对个人账户造成影响。
3 如果个人账户在证券公司破产前已转移给其他可靠的证券公司,则不会受到影响。
但如果个人账户未能及时转移,可能需要通过法律途径来追回资产。
因此,投资者需要选择可靠的证券公司,及时了解公司的财务状况,以保护自己的投资。
证券公司如果倒闭了,是不会影响你所持股票以及资产的,你可以选择另外的证券公司即可继续进行股票投资。
因为证券公司只是一个间接股票管理处,你的开户信息以及所持股票是在结算中心进行管理的,所以证券公司是没有权利动用你的股票和资产的。此外,***会在规定时间内对倒闭了的证券公司进行再重组,所以也会把你的股票划分到其他未倒闭的证券公司,你只要下载新的证券公司的app就可以继续进行股票买卖交易了。
没有
现在个人证券账户资金实行第三方存管,有指定的银行负责管理,即使证券公司倒闭也不会影响的个人资金。实施保证金第三方存管制度,证券公司将不再接触客户保证金,而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收,从根本上杜绝券商挪用客户保证金的行为。第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立隔离墙。
什么是第三方平台存款?
第三方存款就是指您的用于投资资本市场的资金,不在证券公司存放,而是在第三方的机构,如您指定的银行存放,这样您的资金就不会被证券公司用作它用了。
第三方存款的原因:实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用,是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。