证券从业人员行为准则（证券从业人员行为准则十不准规定）

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本文目录一览：

证券发行人应遵守诚信原则，履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，不得进行虚***陈述、误导性宣传或者重大遗漏。

除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。《证券交易所管理办法》要求，证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。

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确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构向普通投资者销售产品或提供服务时，需告知产品可能存在的风险信息。

信息披露内容概括起来有三大部分，即信息披露主体的组织状况、财务状况和经营管理信息。目前，股份公司公开发行股票除了应在相关官方网站、指定媒体如三大证券报公开披露相关信息以外，还必须在指定网站进行网上路演活动。

证券公司投资者适当性义务民事责任要点投资者适当性义务是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度，即“适合的投资者购买恰当的产品”。

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1、(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

2、公平交易：证券从业人员在进行业务活动时，应该遵循公平交易的原则。他们应该对所有的投资者一视同仁，不得有任何形式的歧视或偏见。无论是对于个人投资者还是机构投资者，都应该提供相同的服务和信息，确保公平交易的实现。

3、基本准则：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守***有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

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1、敬畏法律，遵纪守规。从业人员应遵从宪法，对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏，牢固树立依法合规、遵德展业理念，自觉接受监管和自律管理，***违反规则及道德准则的行为。

2、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

3、第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国***”）的指导和监督。

4、(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

5、推进证券行业做大做强。职业道德准则是继《证券行业文化建设倡议书》《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》之后，中证协发布的又一个推动行业文化建设落地的配套制度文件，是具有倡导性质的自律规则。

不准接受客户的买卖证券的全权委托；不准为客户透支；不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；不准有任何操纵市场行为。

诚实守信：证券从业人员应始终保持诚实和诚信，以建立和保持良好的职业道德和行业声誉。他们应该向投资者提供真实、准确、完整的信息，不得有任何误导或欺诈行为。

服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序；团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权牟利。

证券从业人员禁止行为：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。编造、传播虚***信息或者误导投资者的信息。损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。从事与其履行职责有利益冲突的业务。

证券从业人员职业道德准则如下：敬畏法律，遵纪守规。

从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。证券从业人员禁止行为：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。

依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚***信息、损害客户利益头等行为。

遵守法律法规是证券从业人员最基本的职业道德要求之一。从业人员应该遵守国家法律法规和行业规定，不得从事违法违规的行为。例如，从业人员不得参与内幕交易、操纵市场等违法活动，以确保市场的健康稳定发展。

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