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证券期货经营机构投资标准化资产的资产管理***至少多长时间披露_百度...
可以对有关责任人员***取3年~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员***取5年~10年证券市场禁入措施。
第三十六条 管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内,向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前,管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
具有金融期货资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务以及与股票期权行权交割相关的有限范围的证券现货经纪业务,包括允许投资者通过期货公司向证券登记结算机构申请开设证券账户、允许期货公司从事与股票期权备兑开仓和行权相关的合约标的经纪业务。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括_百度...
1、证券期货经营机构。证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。董事会负责制定廉洁从业管理目标,并对有效性承担责任。证券期货经营机构的主要负责人是廉洁从业管理的第一责任人,在职责范围内应承担相应的管理责任。
2、主要是***和证券业协会。***:我国《证券法》第178条规定:“***院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
3、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
4、【答案】:D 本题考查廉洁从业的内部机制中的人员管理。
证券期货经营机构包括
证券期货经营机构包括证券公司、期货公司、证券投资基金管理公司、期货投资基金管理公司、证券交易所等。证券公司 证券公司是最常见的证券经营机构之一,也是股票和债券市场的主要参与者。
本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。
证券期货经营机构通常指的是专门从事证券和期货交易及相关业务的金融机构,这些机构包括证券公司、期货公司、基金管理公司等。
我国证券类金融机构主要包括证券交易所、证券公司、证券服务机构、期货公司和基金管理公司。
本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。
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