什么是合规管理？
合规管理是一种通过体系化操作方式管控主体运行中违规风险漏洞的综合管理方法；其内容以主体的适用法律法规为基础覆盖至完善的商业道德与价值观的建设。合规管理强调适用性。
合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
合规管理有三层含义：
第一、合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；
第二、证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；
第三、合规管理是全过程覆盖的管理活动。
证券公司合规专员主要做些什么？
证券公司合规专员的岗位职责为：
1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。
2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。
5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。
6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。职位要求1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。
合规专员职位要求 1。熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 2。了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。 3。有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。
4。诚信、正直，敢于质疑的职业精神。 合规专员 - 合规专员岗位职责/工作内容 1。持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。 2。负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。
3。负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。 4。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。 5。对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。 6。
为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。
合规管理两个重要制度？
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
