证券交易历年真题（证劵考试真题）

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1、第四十二条证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向***备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报***备案。第四十三条证券***必须限定交易席位的数量。

2、其属于账户未备案。依据《证券***管理办法》第四十二条规定：证券***接纳或者开除会员应当在决定后的五个工作日内向***备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续五个工作日之前报***备案。

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3、另外.根据我国《证券***管理办法》，证券***决定接纳或开除会员应在决定后的5个工作日内报中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应在办理有关手续5个工作日之前向中国***备案。

4、第十九条会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。会员大会结束后10日内，证券***应当将大会全部文件及有关情况报***备案。

【答案】：D 本题考查重点是对“债券质押式回购交易的概念”的掌握。

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【答案】：CD 沪、深证交所推出的质押式国债回购交易品种相同的有129182天回购，另深交所还推出6273天回购。

【答案】：D 上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。

1、（1）A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。（2）B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

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2、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券***手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券***手续费等。

3、交易佣金由证券公司按成交金额的—定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或***按有关规定收取。

4、【答案】：D 董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

5、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

6、在证券***内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则。这种竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、客户委托优先。C项正确。

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