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本文目录一览：
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法
1、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
2、为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
3、其中，《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第六项规定：证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
4、《证券投资基金销售管理办法》第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
5、通过专门账户为客户提供资产管理服务。第十四条 证券公司办理***资产管理业务，可以设立限定性***资产管理计划和非限定性***资产管理***。
《私募投资基金监督管理暂行办法》全文
第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《***院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。
私募投资基金监督管理暂行办法是为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展而制定的。
第三十九条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员***取市场禁入措施。
如果是其他信托公司或者金融机构的项目的话，很有可能是销售人员私自行为。投顾和基金管理人必须分开。投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司 、信托公司、期货资管等；私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。
私募不能公开募集，这条规定是私募股权投资基金与非法集资类犯罪最根本的区别。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条规定：本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法
1、第一章 总则第一条 为保护公开募集证券投资基金（以下简称基金）份额持有人的合法权益，增强基金行业风险防范能力，促进基金管理人及托管人规范经营和持续发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。
2、第一章 总 则第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
3、第一条为了规范私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《***院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。
4、第一章 总则第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。
5、第二条 本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
6、绑定性销售安排十四)中国***规定禁止的其他情形。
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