一家公司能不能控制两家证券公司?
一参一控标准 所谓“一参一控”,即一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股证券公司的数量不得超过两家,其中控股证券公司的数量不得超过一家。为避免同一股东旗下的证券公司间的关联交易与同业竞争,2008年4月23日***院正式颁布《证券公司监督管理条例》后,***对证券行业提出了“一参一控”的政策要求。
鉴于一些大的企业作为控股方同时控股或参股多家证券公司的情况在我国比较常见,业内人士指出,“一参一控”规则无疑会令国内证券行业出现一次大刀阔斧的整合,也将改变我国证券行业的未来版图。
证券期货业务?许可证有效期几年?
1 证券期货业务的许可证有效期一般为3年。
2 这是因为根据我国相关法律规定,证券期货公司的许可证有效期为3年,到期之后需要重新办理。
3 此外,在有效期内,证券期货公司需要积极开展业务,同时也需要时刻关注监管部门的政策变化和监管要求变化,保持自身的合规经营。
证券期货业务许可证有效期三年,国家明确规定,自颁发之日起,有效期三年,到期后需再次申请才可。证券从业考试中的资格考试的成绩是长期有效的,在任何的时间段内,都不会失效。证券从业管理类资格考试成绩有效期维持3年不变。
证券期货业务许可证有效期限为五年。
这是因为根据《证券期货市场条例》规定,证券期货经营机构在依法获得证券期货业务许可证后,有效期限为五年。
在这个有效期限内,证券期货机构可以合法地从事证券、期货等金融业务。
如果期限到期,需要重新申请更新许可证。
这个政策的出台是为了规范证券期货市场的秩序,保障投资者的权益,在一定程度上增强了证券期货经营机构的管理和风险控制能力。
新证券法开始实施,以前借用他人账户开的证券怎么办?
我觉得没必要过分解读,而且对散户基本没影响,具体有影响的就是那些靠多账户打新的的机构和大户,相信真要实施起来打新账户会少很多,新股中签率也会大幅提升,对资金不多的散户反而有利,中新股的概率高了!
建议要回来哦,目前新证券法实施,一旦被查到账户是他人操作的,是要处罚的。最高罚款不少于50万。
特别是现在大数据年代,账户借给别人操作,特别容易被查到,收回来为妥。
新证券法开始实施,以前借用他人帐户开的证券怎么办?清退。
新政券法已经大幅度提高了证券账户出借和借用的处罚力度,从法人扩大到个人,因此不管是个人还是法人,都必须尽快的处理出借和借用的账户。毕竟处罚对象包括借用账户投资者和出借账户投资者,
证券法195条规定;出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。
有些投资者借用别人账户,主要是出于打新的需要,出借账户者可能都是耄耋老人,或者是资金亲朋好友,一旦监管做出处罚,罚款可能也是需要借用账户者负担,出借账户者没有能力承担或者是不愿意承担,搞不好就会导致友情亲情中断甚至交恶。
投资者可以利用监管没有发现以前,卖出账户资产,转出所有款项,注销账户信息,只要不涉及到市场操纵和内幕交易,一般而言监管也不会追究的。毕竟这是小事情,又是历史遗留问题,从另一个角度看,法不溯及既往。