证券资金账户管理规定?
管理规定如下:
第一条 为规范公司银行账户的管理和使用,严格监控资金风险,保障公司和客户资金安全,特拟定本管理办法。
第二条 凡公司本部及营业部开立、使用和管理银行账户(包括人民币账户和外币账户),须遵守本办法。
第三条 银行账户按用途分为基本存款账户、一般存款账户、临时存款账户和专用存款账户;按币种分为人民币账户、美元账户、港币账户等。
第四条 基本存款账户是指用于办理日常转账结算和现金收付的自有资金账户。工资、奖金等现金的支取,只能通过本账户办理。
第五条 一般存款账户是指在基本存款账户以外的自有资金账户,包括公司计划财务部开立的账户、运营管理部由于自营交易法人资金交收需要开立的账户、营业部开立的用于支付税金或公积金等用途的自有资金账户。该账户可用于办理自有资金转账结算和现金缴存,但未能办理现金支取。
第六条 临时存款账户是指公司因临时经营活动需要开立的账户,公司通过本账户办理转账结算和依据有关国家现金管理的规定办理现金收付。
第七条 专用存款账户是指因特定用途需要开立的账户,包括公司运营管理部、营业部开立的本外币客户资金银行账户。
第八条 公司本部、营业部在银行开立的所有账户均属于金融同业性质,应要求开户银行依照金融企业存款给予利率优惠。
第九条 公司***财务部依据有关经营需要,详细负责公司本部自有资金银行账户的开立、使用和管理,同时对营业部的银行账户实行监督管理。
加强证券经纪业务管理规定的方法?
详细内容
关于加强证券经纪业务管理的规定
为了加强证券公司证券经纪业务的监管,规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本规定:
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚***、误导性信息,不得***取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。
专门针对证券市场管理者而言的是什么原则?
针对证券市场管理者而言,一般会遵循以下原则:
公开、公平、公正原则:这是证券市场管理的基础。管理者需确保市场的信息公开透明,参与者地位平等,同时维护公正的市场秩序。
保护投资者利益原则:投资者的利益是证券市场的核心,管理者需***取措施保护投资者的合法权益,防止市场操纵和欺诈行为。
风险防范原则:证券市场存在风险,管理者需制定相应的风险管理制度,完善风险评估、监测和预警机制,以防范市场风险。
维护市场稳定原则:管理者需***取措施保持市场的稳定性和流动性,防止市场波动过大对投资者和市场造成不良影响。
推动市场发展原则:管理者应积极推动市场的发展和创新,提供多样化的投资品种和交易方式,满足不同投资者的需求。
这些原则旨在为证券市场的管理者提供一个指导框架,以确保市场的健康、稳定和可持续发展。