拿期货牌照需要符合什么条件?
香港期货合约咨询牌照(通常称为金融5号牌)与证券交易咨询牌照(香港金融4号牌)类似,都是对金融交易对象进行研究,并为客户提供咨询服务。由于其行业性质较为特殊,因此需要更多的资料证明从业人员及公司的专业性和公正性,以保障客户及股东的合法权益不受侵害。通常,想要申请香港期货合约咨询牌照,需要满足以下要求:
1、公司资金及人员要求
1.依照香港《证券及期货条例》的要求,想要申请期货合约咨询牌照,必须有一家依照香港《公司条例》注册成立的香港公司(或依照《公司条例》注册登记的境外公司)为依托,并满足不少于10万港币流动资金的要求(在某些特殊情况下,必须满足不少于500万港币认购股份,及不少于300万港币流动资金的要求)。
2.同时公司必须设立完善健全的内部管控制度,并委任合乎资格的专业管理人员及执行董事,实时监督相关业务的开展及执行情况,以应对金融行业中可能出现的各种风险及意外,最大程度的保障客户及股东利益。
2、负责人专业要求
一家期货合约咨询公司的运营,与负责人的专业程度和行业经验息息相关,而该公司的公正性和专业性,也与负责人直接相关。因此香港***对于期货合约咨询公司的主要人员要求极高。具体体现为:
1.学历及资质要求。想要在香港期货合约咨询公司出任负责人,必须通过获得认可的行业资格考试;或在会计、工商管理、金融财务或法律专业取得学位(也可为其他专业,但必须在上述两个学科中取得合格成绩);或取得国际认可的法律、会计或金融财务方面的专业资格;或具备5年以上相关行业经验。
2.行业经验及管理监管经验。除了满足学历及资质要求,期货合约业务负责人还需要通过至少1个本地监管架构的认可考试,并具备2年以上的经过证明的管理经验;同时在申请日起回朔6年,至少有3年的相关行业经验。
只有满足以上要求,该公司才能向香港***提出期货合约咨询牌照申请。而香港***也会依据所提供的资料,对该公司的专业能力和公正性进行评估,以决定是否向其颁发期货合约咨询牌照。
申请条件 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;
写财经领域需要什么资质?
财经领域申请必须提供证券执/从业资格、理财规划师职业资格、保险执业资格、基金执业/从业资格、期货执业/从业资格、黄金投资分析师职业资格、国际金融理财师职业资格、上海金交所交易员资格、香港证券期货执业资格、注册国际投资分析师(CIIA)、外汇投资分析师 、特许金融分析师(CFA) 、金融理财师、贵金属分析师、中国注册理财规划师(可申请股票类)、注册会计师(CPA)、国际注册会计师(ACCA)、中级会计职称、高级会计职称、中级经济师、高级经济师、出版编辑资格证、新闻数字编辑初/中级职称、注册咨询工程师(投资)、助理黄金分析师、助理金融分析师、新闻记者证(大陆)等资质。