证券市场的法律、法规分为哪四个层次?
现有的中国证券市场法律法规体系分为四个层次,其法律效力依次递减:
第一层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
第二层次是指由***院制定并颁布的行政法规
第三层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
第四层次是指由证券交易所,中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
证券市场的法律法规分为五个层次?
1.法律:由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定。
2.行政法规:由***院制定。
3.部门规章:由***院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。
4.规范性文件:由***院各组成部门、直属特设机构、直属机构制定。
5.行业自律规则:由自律组织(证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司)制定。
证券方面的证书有哪些?考证怎么考?
1、证券从业资格证
参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十三条,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十四条,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十五条,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。
考试试卷共分2卷。试卷1包括:经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析;试卷2包括:固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。
CFRA分为***。一级考试课程着重于投资评估和管理的工具,还包括资产估值和投资组合管理技巧的入门介绍。一级考试(Level 1)形式为选择题(Multiple Choice),每卷各120 题,共240 题;
1. 证券从业资格证书:主要是针对从事证券市场业务的人员,包括证券经纪人、证券投资顾问、证券分析师等。
2. 期货从业资格证书:主要是针对从事期货市场业务的人员,包括期货经纪人、期货投资顾问、期货分析师等。