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证券公司监督管理条例(2014修订)
第一章 总则第一条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。
根据第一节的一般规定，证券公司及其境内分支机构在开展证券业务时必须遵循严格的规定。首先，他们必须遵守第一百二十五条的规定，并确保所有业务经***院证券监督管理机构批准，不得无授权营业。
证券公司进行证券经纪业务时，严格遵循相关条例，以确保客户权益。根据《证券公司监督管理条例》第二节，第一条明确指出，证券公司在接受客户买入或卖出委托前，必须对客户账户的资金和证券情况进行全面审查。若客户资金账户资金不足，将不允许买入操作；同样，证券账户证券不足时，卖出请求也将被拒收。
证券公司股东资格
证券公司股东的条件如下：财务状况符合法定条件；盈利能力符合法定条件；诚信状况符合法定条件；控股股东、实际控制人有明确的自我约束机制和制度安排。
根据法律规定，设立证券公司需要满足一定条件。主要股东需具备持续盈利能力、良好的信誉、最近三年无重大违法违规记录，并且净资产不低于人民币二亿元。《证券公司监督管理条例》中的相关规定：有特定情形的单位或个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。
证券公司股东资格的法律法规规定 《中华人民共和国证券法》中的相关规定 第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。
关于证券公司的设立有何规定
1、证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向***院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
2、关于证券公司的设立有何规定？律师解证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
3、设立证券公司是一项严格的监管过程，首先，必须经***院证券监督管理机构的严格审查并获得批准，任何未经许可的单位和个人均不得开展证券业务。设立条件相当严谨，证券公司必须具备以下基本要素：公司章程需符合法律和行政法规的明确规定，体现公司的合法性和稳定性。
4、我国证券公司的设立实行审批制。中国的证券公司属于具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定设立的并经***院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
5、《证券法》第122条规定：“设立证券公司，必须经***院证券监督管理机构审查批准。未经***院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。”所以，B项正确，A、D项不正确。至于特许制是指公司成立需要经过国家元首或者立法机关特别批准，也不符合我国证券公司设立的体制，故C项不正确。
证券公司股权转让有什么限制
第三条规定，证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
股份转让场所法定。《公司法》第139条规定，股票的转让须在依法设立的证券交易场所进行。 转让方式法定。主要是针对《公司法》第140条规定的记名股票的转让而言的。该条要求记名股票须依背书或者其他法定方式为之。如果违反该规定而转让股票，应属无效。 特定人的股票转让受到限制。
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五，上述人员离职半年内，不得转让其所持有的本公司股份，公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
对于上市公司的股权转让，公司不得在法定限制之外设定意定限制。上市公司股权转让的限制主要表现在对发起人、董事、监事、经理持股转让权的限制、禁止内幕交易、对收购上市公司设定法定限制以及股权分置改革中非流通股股东上市挂牌交易转让股份的限制。
股权转让，是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。股票转让，是指股票所有人将股票出让给他人所有，从而[_a***_]股东权的行为。作为有价证券的股票，可在市场上自由转让流通，公司对此一般不加禁止或限制。股票转让，一般应在公司设立登记后才能进行。
公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的，国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。
证券公司股权管理规定
第一章 总 则第一条 为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。
《中华人民共和国证券法》中的相关规定：根据法律规定，设立证券公司需要满足一定条件。主要股东需具备持续盈利能力、良好的信誉、最近三年无重大违法违规记录，并且净资产不低于人民币二亿元。
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；(二)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；(三)不能清偿到期债务；(四)***院证券监督管理机构认定的其他情形。
第十三条 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经***院证券监督管理机构批准。
《中华人民共和国证券法》中的相关规定 第一百二十四条 设立证券公司，应当具备下列条件：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。
如果违反该规定而转让股票，应属无效。 特定人的股票转让受到限制。包括如下几种情形： （1）发起人持有的 本公司股份 ，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
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