证券从业资格证每年考试内容变化?
1、考试的内容相差不多,考题不会每年都一样2、证券从业资格考试是机考的。
考场中:每个人考的题目有相同有不同,主要是考试时坐在你周围的人考试题目和你的试卷一定都各不相同。(以防***)
证券从业人员是指哪些人员?
证券公司各个营业部的管理人员、证券经纪、证券承销与保荐、行业分析及行研员、证券投资咨询、证券投资管理、证券咨询评估机构等等所属关系在证券公司或者证券交易所的人员都是证券从业者。
根据规定,证券从业人员主要指下列人员:1.证券中介机构的正副总经理,但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外;2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员;3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员;4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员;5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员;6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员;7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表;8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员;9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员;10.各类证券中介机构的电脑管理人员;11.***认为需要进行资格确认的其他从业人员;证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
证券从业资格考试都有哪些科目?
证券从业资格考试科目包括1:
一般从业资格考试科目:《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。
专项业务类资格考试科目:证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人。每个科目对应一种从业资格,分别是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。
管理类资格考试科目:主要面向拟任证券经营机构高级管理人员,属于统一报考。
证券从业人员的从业原则是什么?
证券从业人员基本准则,从业人员应遵守国家相关规范,接受并配合中国***的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则所在机构的规章制度以及行行业公认的职业道德和行为准则,从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方面的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。
证券从业人员的从业原则既是证券从业人员的从业道德准则。证券从业人员从业道德准则是:
一、敬畏法律,遵纪守规。从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,***违反规则及道德准则的行为。
二、诚实守信,勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信,珍视行业声誉与职业声誉,坚守契约精神,保护并合理运用受托资产,真实、准确、完整地披露相关信息,自觉***弄虚作***、误导欺骗等行为。
三、守正笃实,严谨专业。从业人员应恪守职业操守,规矩做事、踏实做人、不偏不倚,客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务,自觉***利用***、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。
四、审慎稳健,严控风险。从业人员应牢固树立风险底线意识,提高风险识别、应对和化解能力,审慎执业,主动履行报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉***侥幸心理与短视行为。
五、公正清明,廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观,清廉自律,在开展证券业务及相关商业活动中,应保持清爽规矩的共事关系、客户关系,自觉***直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。
六、持续精进,追求卓越。从业人员应树立持续学习理念,坚持与时俱进、不断更新业务知识与技能,守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益相关方提供优质服务,自觉***不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。
七、爱岗敬业,忠于职守。从业人员应忠于所在机构,认真做好本职工作,公私分明,保护并合理使用所在机构资产,及时报告与所在机构存在的或潜在的利益冲突,自觉***损害所在机构合法权益的行为。
八、尊重包容,共同发展。从业人员应遵从[_a***_]公德,尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等背景差异,共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境、职业氛围。
九、关爱社会,益国利民。从业人员应自觉维护国家利益和金融安全,积极参与普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等活动,自觉践行社会责任,做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。