什么是基金托管人,基金托管人要具备什么条件?
基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经***院证券监督管理机构和***院银行业监督管理机构核准:(一)净资产和资本充足率符合有关规定;(二)设有专门的基金托管部门;(三)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;(四)有安全保管基金财产的条件;(五)有安全高效的清算、交割系统;(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;(七)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;(八)法律、行政法规规定的和经***院批准的***院证券监督管理机构、***院银行业监督管理机构规定的其他条件。
谁知道如何办理证券公司购买的基金的转托管?
是办转托管手续。如果你是通过场内买的LOF或者ETF,转托管的方法就和股票的转托管方法一样。如果你是通过场外认购或申购的,就比较麻烦一点:
1、每个代销券商都有一个3位的代销号码(可以理解为席位号),你需要知道转出方的代销号码;
2、由于有基金代销资格的券商不一定代销你所持有的基金,因此,能不能转还需要到转入方的券商去问;
3、不同的基金有不同的转托管方式,一般有两类:一是转出的同时转入到一个托管销售机构处,另一类是转出和转入分两步走,即转出时会转到基金公司的公共托管号上托管,到转入时再从基金公司的公共托管帐号转出到托管券商处,具体得咨询。(其实后者就象撤销指定,但在基金业务中都叫做转托管,主要差别就是指定交易时,一个证券帐户只能在一席位上开户,而托管则可以在N个席位上***);
4、有些基金公司要求你在做转托管时,必须要求你先到转入方开基金交易帐户(相当于炒股用的资金帐户,但如果转入方在外地就比较麻烦了),才能做转托管的业务;
证券投资基金是如何设立的,成立的条件有哪些?
以开放型基金为例;一般基金管理人要向***申请、注册、然后开始3个月的募集期,开放式基金募集资金不少于2亿,份额持有人不少于200人;经过验资基金备案这时基金合同才生效;正式发行后才可以申购和赎回
申请设立证券投资基金需要提交基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等;希望对你有帮助哦
个人资金托管的条件?
个人资金代管的办理条件:
1、个人委托人的身份及办理要求:(1)个人委托人应具有完全民事行为能力。
(2)应由本人持有效身份证件原件办理业务手续,不得代办。
2、单位委托人的资格及办理要求:(1)单位客户应为合法登记、有相关经营资质并经过准入审核的企事业单位(以下简称“合作单位”)。(2)在履约保证金代管业务中,合作单位应与我行签订合作协议,明确代管的方式,有关交易的处理原则、涉及凭证和文件的内容等(例如违约证明、撤销资金代管通知书、遗失声明)。签订合作协议前,需审核单位客户***要求的相关证明文件以及有关的资质证明等资料。
(3)合作单位应预留个人资金代管交易各环节中需要加盖印章的印鉴,包括但不限于签署个人资金代管协议、履约通知等。
(4)在履约保证金代管业务中,合作单位应向我行提供其与个人委托人签署的基础合同样本。
(5)合作单位应与我行就用于三方签署的个人资金代管协议,或者我行与个人委托人(付款方)、合作单位与个人委托人各自签署的两方个人资金代管协议,或者仅由我行与个人委托人(付款方)签署的两方个人资金代管协议的内容达成一致意见。
(6)基础合同的要求:委托人之间签订的基础合同及其交易应符合国家法律法规、监管规定和相关国家政策,委托人应书面明确承诺基础合同的真实性、合法性。我行在叙做个人资金代管业务时,应对基础合同及其交易进行审核,如发现基础合同及其交易有悖现行法律法规或个人资金代管协议与基础合同不一致,应拒绝、中止或终止为其提供资金代管服务。
3、个人资金代管业务涉及的[_a***_]:(1)付款方、受益方均应在我行开立账户。
(2)作为付款方的个人委托人,可用于冻结的账户应为该笔资金代管受理机构开立的本人名下的账户;作为受益方的合作单位,其账户应为单位结算账户。