证券市场的法律、法规分为哪四个层次?
现有的中国证券市场法律法规体系分为四个层次,其法律效力依次递减:
第一层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
第二层次是指由***院制定并颁布的行政法规
第三层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
第四层次是指由证券交易所,中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
证券市场基本法律法规和金融市场基础知识属于什么的考试科目?
证券从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目,专业科目由应考人员自选。建议你根据自己的实际情况进行选择,不必贪多,报一门过一门才是王道。 基础科目为证券市场基础知识。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。 通过基础科目和任意一门专业科目考试的,即为资格考试合格人员,同时取得证券从业资格。通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。
2022证券从业资格证考试大纲?
证券从业资格考试大纲:
基础知识:2021年版>>证券从业《金融市场基础知识》考试大纲(2021版)
法律法规:2021年版>>证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲(2021版)
证券分析师:沿用2015年版>>证券分析师胜任能力考试大纲(2015版)
证券投资顾问:沿用2015年版>>证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015版)
保荐代表人:2021年版>>保荐代表人胜任能力考试大纲(2021版)
证券公司受到纪律处分决定严重吗?
受到纪律处分决定对证券公司来说是非常严重的事情,因为它可能会导致公司声誉受损、客户流失、财务损失等问题。根据中国证券监督管理委员会的规定,证券公司违反法律法规或者***规定的行为将被予以纪律处分,包括警告、责令改正、罚款、暂停业务等措施,并可能被取消营业执照等。因此,证券公司应该积极遵守法律法规和监管规定,保持良好的商业道德和合规经营。
求助,证券公司笔试考什么?
你好,改革后,证券从业资格考试分为了入门资格和专业资格考试。
入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。