上海证券交易所的职责与地位?
证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
2、证券***有权依照法律、行政法规,以及***院证券监督管理机构的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
3、因突发***件而影响证券交易的正常进行时,证券***可以***取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发***件或者为维护证券交易的正常秩序,证券***可以决定临时停市。证券******取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告***院证券监督管理机构。
4、证券***对证券交易实行实时监控,并按照***院证券监督管理机构的要求,对异常交易的情况提出报告。证券***应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。
证券***根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报***院证券监督管理机构备案。
5、证券***应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券***理事会管理。证券***应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。
6、证券***依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报***院证券监督管理机构批准。
伴随资本市场的建设推进,上海证券***的定位和职责也更为明晰。当前,上海***负责提供证券交易的场所、设施和服务,制定和修改证券***的业务规则。
同时,***还负责审核、安排证券上市交易,决定证券暂停、恢复、终止和重新上市,组织和监督证券交易,包括对会员、对证券上市交易公司及相关信息披露义务人、对证券服务机构为证券上市和交易等提供服务的行为进行监管。
证券公司和证券***的联系及区别?
1、概念不同
证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券***的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
证券***是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。从世界各国的情况看,证券***有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人,我国的证券***属于后一种。
2、特点不同
证券***的特点在于证券***是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。证券***的设立须经国家的批准。
证券公司特点则是大多为国有控股企业,资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定。大多为非上市公司,股份流通受限制,没有市场价格,但又有上市的规划,能够满足上市公司的有关规定。
3、职责不同
证券***应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券***许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
证券公司的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市,主要工作包括:参与企业改制方案设计和制定,对拟发股票的改制企业进行上市辅导,草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料,组织承销上市企业的股票,承担发行上市的组织协调工作。