证券从业考试成绩合格后怎样才能取得从业资格证书?
证券从业资格考试合格后,需要在中国证券业协会注册,获得《证券从业人员资格证书》。具体步骤为:
3.等待审核通过后,领取《证券从业人员资格证书》。获得证书后,可以合法从事证券、基金、期货等金融行业的相关工作,同时需要遵守相关规定和职业道德,不断提高自身素质和能力。
(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及***复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;
(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
申请完执业证书,就是合法合规的从业人员了,后续还需要在机构的组织下完成后续培训年检等业务学习,不断提高自己的知识水平。
考取证券人员从业资格证,参加组织的证券从业人员的相关资格考试,成绩合格后即可取得从业资格。由所在的单位统一向中国证券协会申请,由所在单位申请之后统一发放证券从业资格证书。
通过《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两科后,即获得证券从业资格。符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
有哪些关于公司法值得推荐的书籍?
入门教材:施天涛 公司***
邓峰 普通公司法(经典 大爱)
罗培新 公司法的合同解释(没什么自己的观点 但是可作为法经济学入门 他的书看这一本就够了其他都是在重复= = )
汤欣 公司治理和上市公司收购
汉密尔顿 公司法概要
蔡立东 公司自治论
朱锦清 公司法前沿问题研究(比较浅)
何美欢老师的文章
张维迎 理解公司 博士论文
门书:《公司***》,施天涛,优点是体系完整,讨论了公司治理结构问题。不足之处是某些美国公司法的问题没有说清楚且缺少公司会计财务方面的知识。作为入门教材不错!
深入书:《公司法前沿问题研究》,朱锦清,优点是深入分析了公司的起源问题,公司法涉及的会计和财务知识。由于作者在美国做过律师,对美国公司法案例的分析比较深入专业。正版目前买不到,我请人制作了电子版。公司法和证券法紧密相关,顺便推荐朱老师的《证券法学》第三版,圈内人应该都知道,国内一流。
中国公司法:《中国公司法》,王军,根据作者给中欧法学院学生上课的讲义整理而成,深入地研究了中国公司法的诸多问题,值得一读。
案例:推荐四本书本书胡田野的《公司法律裁判》两卷本和虞政平的《公司法案例教学》和最高院民二庭的《公司案件审判指导》和天同码的公司卷
丰富:关于公司治理结构的研究以及从经济学的角度理解公司法,首推张维迎的《理解公司》,笔者读后获益匪浅