证券公司信息隔离墙制度指引包括哪些内容呢?
证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未***息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而***取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》
第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未***息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而***取的一系列管理措施。
前款所称内幕信息和未***息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。
第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,***取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。
第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
请问证券行业如何创业?
证券行业创业还真不太好搞,开证券公司吧,个人资金实力达不到,证券咨询吧,牌照也很难申请到,而且证券咨询就是合法的骗。
所以,证券行业创业只有自己操盘才是个人单干的唯一选择。
但自己操盘也很艰辛,没有个七八年的持续性专注投入,是很难稳定盈利的。
而且要多操作,经历各种失败和成功,才能最终形成交易直觉,其实就是量的积累到质的飞跃的过程。
此外,必须要有一颗强大的内心,否则前期被无数次打击就会导致很难坚持下去,而且后期的心态要求也难保持稳定。
一家之言,欢迎指正,喜欢的请点赞和关注,谢谢!
因为不知道你这个证券行业创业是什么意思,是开证券公司呢,还是自己炒股票,期货,所以就谈谈自己对于创业的看法吧,应该适用于大多数情况。
创业本质是解决别人的需求,实质是利用该需求挣钱。那么接下来需要解决的两个问题就是找到别人的需求和解决这个需求的方法。举两个例子:
一、李小璐粉丝经济变现。
这里利用的需求是粉丝对时尚的需求(因为在粉丝的判断模型中,明星就是时尚)。
解决方案:卖自己品牌的衣服(网店+线下店(引流+制造品牌感))
二、自媒体股票操作教学创业。
这里利用的需求是人们想用股票致富的心理。
解决方案:发布"自己"每日操盘情况,分享部分致胜操盘方法技巧,吸粉获取广告收益,售卖"独家秘籍",开教学班等。
但是,创业是一个复杂综合的事情,上面只说了个整体,里面还涉及很多问题,如何引流,如何经营,如何管理等等,所以没谁能几句就说完的,记住核心,解决别人需求,创造价值。
路径大概是这样的的,先自己炒股,期货,外汇,债券,然后一直盈利,写投资分享粉丝越来越多,做自己的私募基金,成立资管机构,然后和国家背景基金搭上线,做居间机构,再成立或者收购证券公司,然后上市,最后再吃点菜!