禁止证券业务什么意思?
禁止证券交易行为,限制证券交易行为。所谓禁止的交易行为,是指证券监管机构为了维护证券市场的稳定、持续、健康发展,证券交易明确禁止的危害正常交易秩序,证券交易侵犯投资者合法权益的违法犯罪行为。
禁止证券业务是指个人或者机构因在证券交易过程中涉嫌违规或者违法,证券监督委员会或者司法机构做出的行政处罚措施。具体情况可以分为为以下两种,第一如果违规情况不严重,会有3~5年的市场禁入,第二如果情况特别严重的会有终生市场禁入。
证券从业者为什么不能直接参与股市交易?
提主这个问题很简单,主要是根据国家颁布的《证券法》相关规定,即:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其它人员,在任期或者在法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
之所以这样规定,也是为了充分维护股民的合法权益,确保股票交易公平公正,防止近水楼台的相关人员行为不端,侵害全体股民根本利益。
不过规定还规定,这些年来,仍有不少相关从业人员,眼里只有利益,没有法律,铤而走险、刀口舔血。
虽然***,乃至公安等部门加大了打击、惩处力度,但类似案件却仍时有发生!
券商从业者是不允许炒股的,为的就是避免从业人员利用所谓的消息进行内幕交易,输送利益等行为,其实是暴涨了投资者的一种举措!
我国《证券法》第四十三条明文规定:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。”
另一方面,许多从事金融,证券的从业人员,都是对于市场有一个分析和引导的作用和工作性质。如果当他们开始了股票交易,其实所写出的分析,论点,以及报告就带有主观情绪了,甚至降低了参考价值。这就是所谓的“当局者迷,旁观者清”的道理!
最后,对于许多券商公司来说,都是一个上市的状态,那么证券从业人员在券商公司里工作,自然会得到许多,其他公司,甚至自己公司的消息和内部资料,这样的话,就更加不可以让证券从业者参加交易了。
因为这会大大增加不公平性,增加内幕交易和违规的情况,加强培养从业者的诚信度、自律性等行为。而管理层对于从业者存在违规投资、扰乱市场正常运行秩序的行为,也应该加大惩罚力度,从本质上提升证券市场的违法违规成本,培育好国内证券市场的投资土壤!
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证券公司或者说证券机构是一个庞大的机构,人员众多。各个机构一个个有部分组成的整体。他们都是证券从业者。一个证券公司各个地方又有多数的网点营业部。如果证券从业者去炒股。接触的各类信息上的优势,必然损害投资人的合法权益。
如果证券从业人员可以做股票,对所属券商也是不负责任。因为券商就是衣食父母。如果因为个人利益损害了公司正常运转,导致工作上的失误。那后果可想而知。
所以证券从业者坚决不能炒股。同时更不能借用亲属的身份进行股票交易!也是法律禁止的!