受过刑事处罚的人还能从事基金行业吗?
视情况而定。《中华人民共和国证券投资基金法》(2015修正)第十五条有下列情形的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:因犯有***贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;《中华人民共和国证券法》(2014修正)第一百零八条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券交易所的负责人:
(一)因违法行为或者***行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;
(二)因违法行为或者***行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。
基金销售资格和基金从业资格有什么区?
1、销售资格,只能卖基金;证券投资基金资格,不仅能卖基金,还能做基金。
2、基金从业资格根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
基金销售资格怎样查询?
查询基金销售资格可以通过以下途径:首先,可以登录证券业协会***,在“投资者服务”栏目下选择“从业人员资格查询”进行查询;其次,可以登录中国基金业协会***,在“投资者教育”栏目下选择“基金从业人员查询”进行查询。需要注意的是,查询前需要输入身份证号码等个人信息,确保准确性。
若基金销售人员从业资格考试已合格,单位要上报基金销售人员从业资格证编号,在证券业协会网站,输入***号可以查到。
1、基金从业资格证证书编号的查询办法:登陆证券从业协会的网站,上面有从业人员资格查询。在不知道号码的前提下,可以通过证券公司查询。上面有一张列表,每家证券公司的从业人员都会有显示。
2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
基金公司受谁监管?
基金公司的监管单位是***院证券监督管理机构。
根据《基金公司管理办法》第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。基金从业人员应当依法取得基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
第十一条 ***院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理。