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本文目录一览：
- 1、证券自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部...
- 2、证券自营业务对证券公司的利弊
- 3、综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
- 4、证券公司自营业务投资范围包括
- 5、根据我国证券法的规定证券公司能否从事证券自营业务
- 6、证券自营什么意思
证券自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部...
1、自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，形成有效的前、中、后台相互制衡的监督机制。(4)风险监控。
2、即将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。
3、自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立；自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中，后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
4、第四十五条 证券公司应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
证券自营业务对证券公司的利弊
证券自营虽然能够带来更大的利润和收益，但也存在着风险，尤其是系统风险。证券公司需要承担的风险包括对市场波动的敏感性、投资决策的准确性和对流动性管理的能力。
(1) 交易方式风险。证券公司自营业务的交易方式和一般投 资者相同， 主要有现金交易风险和保证金交易风险(又称信 用交易风险)。现金交易风险较小， 而保证金交易一般风险较 大。(2) 企业风险。
(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。(3)经营风险，证券公司由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严使自营业务受到损失的风险。
交易的风险性 由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
自营和其他业务分账经营、分业管理。综合类证券公司是可以经营证券经纪业务，证券自营业务，证券承销业务以及经***院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券公司。证券经纪业务中的禁止行为：证券经纪l务。
第一章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得***借他人名义或者以个人名义进行。
①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。即证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营这两类业务的资金、账户和人员分开管理，不得混合操作。②开设专门的自营账户原则。
证券公司应遵循的业务规则有：1)从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，其提取的具体比例由***院证券监督管理机构规定。
（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。法律依据：《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。
证券公司自营业务投资范围包括
1、这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。 (2)已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
2、【答案】：A、B、D、E 2011年4月，中国证监会发布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，2012年11月修订。
3、证券自营业务指证券公司证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司进行金融标的的交易，以获取营利。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。
根据我国证券法的规定证券公司能否从事证券自营业务
证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。
证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得***借他人名义或者以个人名义进行。
【答案】：D A项只有经中国***批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；B项可以是自有或依法筹集可用于自营的资金；C项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券。
证券自营什么意思
证券自营业务，指的是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。
自营证券是证券公司使用自有资金或者依法筹集的资金以自己的名义买卖的证券。我国的证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。
证券自营业务，简单地说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。 在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。
证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券经营机构的自营业务按业务场所一般分为两类，即场外（如柜台）自营买卖和场内（***）自营买卖。
自营盘即券商自营盘，就是证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖，并从中获取利益的业务活动。证券公司的自营业务交易场所划分为两类：一类是场外(柜台)自营买卖，另一类是场内(证券***)自营买卖。
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